Operationele efficiëntie
Gestroomlijnde processen en beter opgeleid personeel resulteerden in een verhoogde operationele efficiëntie.
Achtergrond
De klant is actief in de snel evoluerende cryptocurrency-industrie en biedt een scala aan diensten aan zowel particuliere als zakelijke klanten. Met de introductie van MiCAR door de Europese Unie moest de klant zorgen voor volledige naleving om zijn activiteiten binnen het regelgevingskader voort te zetten en vertrouwen op te bouwen bij zijn klanten en investeerders.
Belangrijkste observaties:
- Het bestaande nalevingskader van de klant was niet afgestemd op de MiCAR-vereisten.
- Er was een gebrek aan uitgebreide documentatie en rapportagemechanismen die MiCAR vereiste.
- Het personeel van de klant had training nodig om de nieuwe regelgeving te begrijpen en effectief te implementeren.
Oplossing
Doorgevoerde verbeteringen:
- MiCAR-proof onboarding flow: We hebben het compliance-kader van de klant opnieuw ontworpen en MiCAR-vereisten geïntegreerd in hun operationele en onboardingprocessen.
- Documentatie en rapportage: Ontwikkelde een robuust documentatie- en rapportagesysteem om te voldoen aan de strenge transparantie- en registratiemandaten van MiCAR.
- Implementatie van een controlekader: Implementatie van een continu eerste- en tweedelijnssysteem om voortdurende naleving te garanderen;
- Communicatie met belanghebbenden: Duidelijke communicatiekanalen opzetten om belanghebbenden op de hoogte te houden met veranderingen van de regelgeving.
Resultaten
Het project zorgde met succes voor de volgende stappen in de voorbereiding van de MiCAR-licentieaanvraag vóór de wettelijke deadlines. Deze proactieve aanpak beperkte niet alleen potentiële juridische risico’s, maar verbeterde ook de reputatie van de klant op het gebied van compliance en betrouwbaarheid binnen de branche.
Toekomstige stappen
Om compliant te blijven en u aan te passen aan toekomstige wijzigingen in de regelgeving, raden we het volgende aan. Deze aanbevelingen sluiten aan bij onze ervaring met het assisteren van een CASP bij de implementatie van MiCAR-vereisten:
- Regelmatige audits: Voer periodiek compliance audits uit om te waarborgen dat MiCAR en andere relevante regelgeving wordt nageleefd, zoals bijvoorbeeld de Digital Operational Resilience Act (DORA) en de Transfer of Funds Regulation (TFR).
- Continue training: Implementeer een continu trainingsprogramma om medewerkers actueel te houden op het gebied van veranderende regelgeving.
- Beleid en procedures herzien: Herzie en actualiseer regelmatig interne beleidslijnen en procedures. Betrek de belangrijkste stakeholders om te zorgen dat het beleid niet alleen juridisch correct, maar ook uitvoerbaar en effectief is.
- Regulatory liaison: Zorg voor open communicatie met toezichthouders om tijdig geïnformeerd te blijven over wijzigingen en om actief advies in te winnen over compliancevraagstukken.
Conclusie
Dit project benadrukt de expertise van ons consultancybureau in het ondersteunen bij complexe regelgevingswijzigingen in de cryptomarkt. Door een controlekader op te zetten, beleid en procedures te implementeren en het bewustzijn rondom compliance te versterken, hebben we onze klant geholpen in de overgang naar micar compliance, met als doel hun marktpositie te beschermen en hun operationele integriteit te versterken.
Neem vandaag nog contact met ons op.
